Berufserfahrung
Mein beruflicher Werdegang umfasst Regulatory Compliance, Kontrollrahmenwerke und internationale Bankprozesse, mit zunehmendem Fokus auf Governance, regulatorische Auslegung und praxisgerechte Umsetzung.
Beruflicher Überblick
Mein beruflicher Schwerpunkt ist Regulatory Compliance. Innerhalb von UBS Compliance & Operations Risk Control nahm ich Aufgaben der Compliance-Betreuung in der zweiten Verteidigungslinie für Global Wealth Management Products and Solutions wahr.
Meine früheren Funktionen umfassten die Analyse und Vermittlung von Verwahrungsanforderungen für verschiedene Märkte und Jurisdiktionen sowie Aufgaben im internationalen Wertschriften- und Zahlungsverkehr. Diese operative Grundlage unterstützt mein praxisnahes Verständnis dafür, wie regulatorische Anforderungen mit Prozessen, Kontrollen und Geschäftsrealitäten zusammenwirken.
Beruflicher Werdegang
Berufliche Weiterbildung und angewandte Forschung
Fortlaufende strukturierte Weiterbildung und angewandte Forschung an der Schnittstelle zwischen Regulatory Compliance und verantwortungsvoller KI-Governance, aufbauend auf der vorangegangenen Compliance-Laufbahn im Finanzdienstleistungsumfeld.
UBS Business Solutions AG · Compliance & Operations Risk Control — zweite Verteidigungslinie
Betreuung von Richtlinien- und Kontrollthemen, regulatorischen Veränderungen, Risikobeurteilungen und Remediation in der zweiten Verteidigungslinie.
UBS · Zürich
Analyse und Vermittlung von Verwahrungsanforderungen über verschiedene Märkte und Jurisdiktionen hinweg sowie Unterstützung ihrer Abstimmung mit operativen Prozessen und Kontrollen.
UBS · Zürich
Betreuung der Beziehungen zu lokalen Depotbanken und Korrespondenzbanken sowie Unterstützung konformer und effizienter Wertschriften- und Zahlungsverkehrsprozesse in internationalen Märkten.
Credit Suisse · Zürich
Betreuung globaler Depotbankbeziehungen und Koordination operativer Aktivitäten im Wertschriften- und Zahlungsverkehr über mehrere Märkte hinweg.
2020—2025
In dieser Funktion war ich innerhalb von UBS Compliance & Operations Risk Control in der zweiten Verteidigungslinie tätig und betreute dort Compliance-Themen für Global Wealth Management Products and Solutions.
Marketingmaterialien, UK Financial Promotions, Social Media und damit verbundene Policy-Governance-Themen.
Kundenpreisstellungen, Interessenkonflikte, verfahrensbezogene Kontrollen und Risikorahmenwerke.
Praxisgerechte Beratung, Koordination von Stakeholdern und Überführung von Anforderungen in umsetzbare Massnahmen.
Wirksamkeit von Kontrollen, Remediation, nachvollziehbare Dokumentation und Audit Readiness.
Arbeitsweise
Regulatorische Erwartungen und ihre praktischen Auswirkungen verstehen.
Anforderungen in Richtlinien, Beurteilungen, Leitlinien und Kontrollen übersetzen.
Anforderungen gemeinsam mit relevanten Stakeholdern in praktikable Massnahmen, Prozesse und Kontrollen überführen und umsetzen.
Klare Dokumentation, Nachvollziehbarkeit, Remediation und Audit Readiness unterstützen.
Ausgewählte berufliche Beispiele
Beruflicher Kontakt
